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hb电子:上海中期西安员工诱导他人参与配资 连吃3张警示函

时间:2019/10/2 19:58:16  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条、《期货公司监督管理办法》(证监会令第137号)第八十七条、第八十八条(十一)和《证券期货业反洗钱工作实施办法》(证监会令第68号)第十七条的规定,现责令上海中期西安营业部改正。上海中期西安营业部应高度重视,认真学习...
    根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条、《期货公司监督管理办法》(证监会令第137号)第八十七条、第八十八条(十一)和《证券期货业反洗钱工作实施办法》(证监会令第68号)第十七条的规定,现责令上海中期西安营业部改正。上海中期西安营业部应高度重视,认真学习法律法规,采取有效措施积极整改,完善内部控制,强化合规管理,严肃追究相关人员责任,并于2019年10月31日前向陕西监管局提交书面整改报告。陕西监管局将在日常监管中持续关注并检查上海中期西安营业部的整改情况。

  此外,上海中期西安营业部相关责任人也收到了行政监管措施决定书。中国证券监督管理委员会陕西监管局行政监管措施决定书(陕证监措施字〔2019〕29号)显示,当事人李大江作为营业部负责人,负责营业部的全面管理,营业部上述违规行为表明当事人李大江未能勤勉尽责、谨慎地履行工作职责,违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)第四条和第三十九条的规定。

  根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)第五十二条(一)的规定,陕西监管局决定对当事人李大江采取出具警示函的监督管理措施。当事人李大江应认真对照法律法规,分析营业部违规问题产生原因,以及相关合规、内控制度体系存在的缺陷,制定有针对性整改措施,于2019年10月31日前完成整改并向陕西监管局出具书面报告。

  中国证券监督管理委员会陕西监管局行政监管措施决定书(陕证监措施字〔2019〕30号)显示,经查,当事人张伟在上海中期期货股份有限公司西安营业部从事客户经理工作期间,存在宣传和诱导他人参与配资的行为,属于《关于防范期货配资业务风险的通知》(证监办发〔2011〕49号)禁止的行为,违反了《期货从业人员管理办法》(证监会令48号)第十五条(三)的规定。

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